Comités

COMITÉ Administrativo Financiero

El Comité Administrativo y Financiero del Consejo Directivo es un órgano de apoyo respecto de las tareas de organización de la sociedad, así como de la función que realiza el Consejo Directivo respecto de la gestión administrativa y financiera de la Bolsa.

El Comité se reune por lo menos bimestralmente, previa convocatoria de la Secretaría del Comité, y en todo caso se reune en los meses en los cuales no se haya programado sesión ordinaria del Consejo Directivo.

Conformación

El Comité esta conformado por los siguientes miembros del Consejo Directivo:

  • Germán Salazar Castro
  • Javier Jaramillo Velasquez
  • Aura Marleny Arcila Giraldo
  • Roberto Blechior da Silva
  • Juan Camilo Vallejo Arango


Funciones


El Comité Administrativo y Financiero tiene las siguientes funciones:

  1. Estudiar nuevas oportunidades de negocios e inversiones para la sociedad, y someter a consideración del Consejo Directivo las propuestas que surjan a partir de esos estudios.
  2. Evaluar las inversiones de la Sociedad y el desarrollo y evolución de sus filiales.
  3. Evaluar el proyecto de presupuesto de la Bolsa y someterlo a consideración del Consejo Directivo. Así como evaluar la planeación financiera, la ejecución presupuestal y los indicadores de gestión de la Sociedad.
  4. Definir políticas, parámetros, contrapartes, inversiones admisibles y límites de inversión por emisor, por contraparte y por activo financiero para el portafolio de la Bolsa.
  5. Hacer seguimiento al fondo de garantías y al fondo de reposición de las sociedades comisionistas de bolsa.
  6. Analizar y recomendar al Consejo Directivo las tarifas de los distintos servicios y productos de la Bolsa, cuando los respectivos Reglamentos de los Sistemas de Negociación y Registro que administrala Bolsa así lo ordenen.
  7. Analizar y hacer recomendaciones al Consejo Directivo sobre el desarrollo tecnológico de la Bolsa.
  8. Autorizar la contratación de pólizas de seguro para la Bolsa, sin consideración a la cuantía establecida en el artículo 50 de los estatutos.
  9. Autorizar la pignoración de los bienes muebles o inmuebles de la Sociedad.
  10. Presentar al Consejo Directivo los informes especiales, propuestas o recomendaciones que estime pertinentes en relación con los temas de competencia del Comité.
  11. Las demás que le delegue el Consejo Directivo.

COMITÉ DE Gobierno Corporativo

El Comité de Gobierno Corporativo es un órgano de apoyo a la gestión que realiza el Consejo Directivo respecto del buen gobierno de la Bolsa, la evaluación de los candidatos que harían parte del proceso de elección, la recomendación de honorarios para miembros del Consejo Directivo, la evaluación de su desempeño y la de los consejeros, a través de la revisión periódica respecto del cumplimiento, recomendaciones y principios de Gobierno Corporativo. Así mismo, apoya al Consejo en el cumplimiento de su función de evaluación de la Alta Gerencia de la Sociedad y la evaluación de candidatos a Presidente de la Sociedad.

El Comité se reunirá por lo menos cuatro (4) veces al año, previa convocatoria que realice la Secretaría del Comité


Conformación

El Comité tiene mayoría de miembros independientes, y está conformado por los siguientes miembros del Consejo Directivo:

  • Rafael Aparicio Escallón
  • Mauricio Rosillo Rojas
  • Javier Jaramillo Velásquez
  • Roberto Junguito Bonnet
  • Santiago Montenegro Trujillo


Funciones

El Comité de Gobierno Corporativo tiene las siguientes funciones:

  1. Velar por el cumplimiento de las políticas, reglas y prácticas de buen gobierno corporativo, así como por el cumplimiento del Manual de Conducta y Ética.
  2. Evaluar anualmente el desempeño y eficiencia del Consejo Directivo como ente colectivo, el cumplimiento del calendario de reuniones y la operación efectiva de los comités; conocer de las actuaciones relacionadas con las conductas de los miembros del Consejo Directivo de la Sociedad que puedan ser contrarias a lo dispuesto en las normas internas y de las cuales informará al Consejo Directivo cuando a juicio del Comité fuere necesario.
  3. Estudiar y proponer formas de evaluar individualmente a cada consejero, teniendo en cuenta, entre otros factores, su formación, habilidades, experiencia y especialidad, asistencia a las reuniones, preparación del material, participación en los debates, imparcialidad, conocimiento de la Bolsa y contribución a los Comités del Consejo de los cuales forme parte, así como analizar los resultados obtenidos de dicha evaluación.
  4. De acuerdo con lo previsto en los estatutos revisar los criterios que deben cumplirse para la composición del Consejo Directivo, así como velar porque el proceso de selección de los candidatos a miembros del Consejo Directivo cumpla con las normas legales, estatutarias y las que se establecen en este Código, verificando el cumplimiento de las calidades y condiciones especiales, y la inexistencia de inhabilidades e incompatibilidades, respecto de los candidatos que sean postulados para ser miembros de dicho órgano, informando, cuando corresponda, sobre la independencia de los candidatos a miembros del Consejo Directivo.
  5. Presentar a los accionistas la propuesta de candidatos a miembros del Consejo Directivo, la cual contendrá una evaluación sobre el trabajo y desempeño de los miembros propuestos para reelección o ratificación, así como la dedicación efectiva al cargo durante el último período.
  6. Estudiar políticas de remuneración del Consejo Directivo.
  7. Proponer al Consejo Directivo las políticas de remuneración y sucesión del mismo.
  8. Supervisar y evaluar los procesos del Consejo Directivo, incluida la determinación del calendario de reuniones y agenda, y el flujo de información a los consejeros.
  9. Realizar una revisión periódica de la misión del Presidente de la Bolsa y de su remuneración, apoyar al Consejo Directivo en la evaluación de su gestión y revisar los planes de sucesión de aquel.
  10. Evaluar a los candidatos y proponer el nombramiento del Presidente de la sociedad.
  11. Presentar a consideración del Consejo Directivo un procedimiento para la elección del Presidente de la Bolsa.
  12. Contribuir al mejoramiento del manejo del recurso humano y de las políticas para la selección, vinculación, evaluación y compensación, recomendando al Consejo Directivo la política de recursos humanos de la sociedad a propuesta de la administración de la Bolsa.
  13. Evaluar y preparar recomendaciones al Consejo Directivo sobre la Alta Gerencia de la Sociedad.
  14. Presentar al Consejo Directivo los informes especiales, propuestas o recomendaciones que estime pertinentes en relación con los temas de competencia del Comité.
  15. Revisar y preparar recomendaciones al Consejo Directivo sobre las modificaciones a los estatutos de la sociedad, al Código de Buen Gobierno de la Bolsa que proponga la Administración.
  16. Propender porque los accionistas y el mercado en general, tengan acceso de manera completa, veraz y oportuna a la información de la sociedad que deba revelarse.
  17. Verificar que se realice el proceso de inducción de los nuevos miembros del Consejo Directivo y promover la capacitación y actualización de los mismos en temas que tengan relación con las competencias del Consejo Directivo.
  18. Informar a la Asamblea General de Accionistas sobre sus actuaciones, y atender las cuestiones que les planteen los accionistas en materias de su competencia.
  19. Establecer si un conflicto de interés que se llegue a presentar entre un miembro del Consejo Directivo y la Bolsa o sus accionistas, entidades matrices, controlantes o subordinadas, es material o aparente y resolver cualquier inquietud o discrepancia sobre el particular.
  20. Las demás que le delegue el Consejo Directivo.

COMITÉ DE Regulación

El Comité de Regulación es un órgano de apoyo a la gestión que realiza el Consejo Directivo respecto del desarrollo del mercado, la aprobación de reglamentos de la Bolsa, y los trámites relacionados con las sociedades comisionistas miembros de la Bolsa.

El Comité se reune por lo menos una vez al mes, previa convocatoria de la Secretaría del Comité.

Conformación

El Comité tiene mayoría de miembros independientes, y está conformado por los siguientes miembros del Consejo Directivo:

  • Rafael Aparicio Escallón
  • Diego Jiménez Posada
  • Sergio Clavijo Vergara
  • Carlos Eduardo Jaimes
  • German Salazar Castro
  • Juan Camilo Vallejo Arango


Funciones

Las siguientes son las funciones del Comité de Regulación del Consejo Directivo:

  1. Estudiar y recomendar al Consejo Directivo reformas a los reglamentos de la Bolsa, teniendo en cuenta el análisis permanente de las prácticas del mercado y los desarrollos internacionales relevantes.
  2. Estudiar y tramitar para la aprobación del Consejo Directivo, las solicitudes para ser accionista de sociedades comisionistas de bolsa, de acuerdo con lo establecido por el Reglamento General de la Bolsa.
  3. Conocer sobre la información que remiten las sociedades comisionistas en relación con un cambio en su participación accionaria inferior al 10% de sus acciones ordinarias en circulación y pronunciarse si es del caso.
  4. Decidir sobre las reformas estatutarias de las sociedades comisionistas de bolsa que requieran autorización previa.
  5. Estudiar políticas y recomendar al Consejo Directivo la adopción de reglas para el desarrollo, formación y profesionalismo de las personas vinculadas a las sociedades comisionistas.
  6. Analizar las distintas normas, disposiciones y proyectos que tengan o puedan tener incidencia sobre el mercado de valores.
  7. Presentar al Consejo Directivo los informes especiales, propuestas o recomendaciones que estime pertinentes en relación con los temas de competencia del Comité.
  8. Las demás que le delegue el Consejo Directivo.

COMITÉ DE Auditoría Y RIESGOS

El Comité de Auditoría y Riesgos es un órgano de apoyo a la función que realiza el Consejo Directivo respecto del seguimiento al control interno de la Bolsa y sus responsabilidades de supervisión en relación con la gestión de riesgos, la evaluación de los procedimientos contables, la revisión de la auditoría del sistema de gestión de riesgos la verificación de la función de auditoría y el relacionamiento del Consejo Directivo con el Revisor Fiscal.

Conformación

El Comité esta conformado por los siguientes miembros del Consejo Directivo:

  • Julián Domínguez Rivera
  • Carlos Eduardo Jaimes Jaimes
  • Santiago Montenegro Trujillo


Funciones

Teniendo en cuenta las especiales funciones de la Bolsa de Valores de Colombia y particularmente su condición de Administrador de Sistemas de Negociación y de Registro de valores, derivados y otros activos financieros, el Comité de Auditoría y Riesgos tendrá las siguientes funciones:


    1. Proponer al Consejo Directivo los lineamientos generales y la estructura del sistema de control interno y de los procesos internos de identificación, medición, manejo y control de riesgos, así como presentar al Consejo Directivo, las propuestas relacionadas con las responsabilidades, atribuciones y límites asignados a los cargos del sistema de control interno, incluyendo la gestión de riesgos, para lo cual deberá conocer y evaluar el sistema de control interno de la sociedad.
    2. Estudiar las propuestas de los candidatos a Revisores Fiscales y Auditores Externo Informáticos y Operativos de la Sociedad, cuando hubiera lugar a ello.
    3. Supervisar las funciones y actividades de la auditoría interna y externa con el objeto de determinar su independencia en relación con las funciones que audita y verificar que el alcance de sus labores satisface las necesidades de control de la entidad.
    4. Evaluar los informes de auditoría que sean presentados por los auditores internos de la Bolsa, y verificar que se hayan atendido sus sugerencias y recomendaciones o, de no ser ello así, verificar las razones por las cuales las mismas no se atendieron.
    5. Conocer y evaluar el proceso de preparación, presentación y revelación de la información financiera, verificando que se ajuste a lo dispuesto en la ley.
    6. Revisar y aprobar, cuando sea del caso, los documentos y planes relacionados con la prevención y control de lavado de activos, financiación del terrorismo y riesgos asociados, de conformidad con lo previsto en la normatividad vigente, supervisando la eficiencia de la función de cumplimiento regulatorio y los relacionados con la prevención y control de lavado de activos y financiación del terrorismo.
    7. Evaluar los planes de trabajo, los informes y dar seguimiento a las recomendaciones que presente el revisor fiscal y el auditor interno.
    8. Evaluar el plan de continuidad del negocio de la Bolsa.
    9. Examinar los estados financieros de períodos intermedios y los estados financieros de fin de ejercicio tanto de la Bolsa como de sus filiales y subordinadas y sobre los mismos emitir un informe para someterlo a consideración del Consejo Directivo y en el caso de que el dictamen emitido por la Revisoría Fiscal contenga salvedades y/o opiniones desfavorables deberá emitir un pronunciamiento sobre su contenido y alcance, el cual se dará a conocer a los accionistas, y al mercado público de valores a través de la página web de la Bolsa, verificando el cumplimiento de las recomendaciones por la administración de la Bolsa para lo cual podrá liderar el proceso de respuesta a las observaciones incluidas en su informe. Esta información se publicará dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a la fecha en la cual fueron considerados por el Consejo Directivo.
    10. Informar al Consejo Directivo sobre el no cumplimiento de la obligación de los administradores de suministrar la información requerida por los órganos de control para la realización de sus funciones.
    11. Velar porque la preparación, presentación y revelación de la información financiera se ajuste a lo dispuesto en las normas aplicables, verificando que existen los controles necesarios.
    12. Examinar las deficiencias significativas presentadas por los representantes legales de la entidad, en relación con el diseño y operación de los controles internos que hubieran impedido a la sociedad registrar, procesar, resumir y presentar adecuadamente la información financiera de la misma.
    13. Estudiar los casos de fraude que hayan podido afectar la calidad de la información financiera, así como cambios en la metodología de evaluación de la misma, que presenten los representantes legales de la Bolsa.
    14. Proponer al Consejo Directivo programas y controles para prevenir, detectar y responder adecuadamente a los riesgos internos de fraude, infidelidad, o mala conducta.
    15. Analizar y aprobar el plan anual de trabajo de la auditoría interna y el informe anual de actividades, así como supervisar las funciones y actividades de la auditoría interna u órgano que haga sus veces, con el objeto de determinar su independencia y objetividad en relación con las actividades que audita, determinar la existencia de limitaciones que impidan su adecuado desempeño y verificar si el alcance de su labor satisface las necesidades de control de la entidad.
    16. Efectuar seguimiento sobre los niveles de exposición de riesgo, sus implicaciones para la entidad y las medidas adoptadas para su control o mitigación, por lo menos cada seis (6) meses, o con una frecuencia mayor si así resulta procedente, y presentar al Consejo Directivo un informe sobre los aspectos más importante de la gestión realizada semestralmente.
    17. Evaluar los informes de control interno practicados por los auditores internos u otros órganos, verificando que la administración haya atendido sus sugerencias y recomendaciones.
    18. Hacer seguimiento al cumplimiento de las instrucciones dadas por el Consejo Directivo en relación con el Sistema de Control Interno.
    19. Solicitar los informes que considere convenientes para el adecuado desarrollo de sus funciones.
    20. Analizar el funcionamiento de los sistemas de información, su confiabilidad e integridad para la toma de decisiones.
    21. Presentar a la Asamblea General de Accionistas de la Bolsa, por conducto del Consejo Directivo, los candidatos para ocupar el cargo de revisor fiscal y las condiciones de su contratación, en consideración a los resultados de la evaluación sobre la calidad y efectividad de los servicios prestados por la Revisoría Fiscal, sin perjuicio del derecho de los accionistas de presentar otros candidatos en la respectiva reunión. En tal sentido, la función del Comité, a través de la Administración, será recopilar y analizar la información suministrada por cada uno de los candidatos y someter a consideración del máximo órgano social los resultados del estudio efectuado.
    22. Revisar el Informe de Gobierno Corporativo y elaborar el informe que el Consejo Directivo deberá presentar a la Asamblea General de Accionistas de la Bolsa respecto al funcionamiento del Sistema de Control Interno.
    23. Emitir concepto, mediante un informe escrito, respecto de las posibles operaciones que se planean celebrar con vinculados económicos, para lo cual deberá verificar que las mismas se realicen en condiciones de mercado y que no vulneran la igualdad de trato entre los accionistas.
    24. Presentar al Consejo Directivo los informes especiales, propuestas o recomendaciones que estime pertinentes en relación con los temas de competencia del Comité o que sean consecuencia de los informes o actuaciones de inspección de las autoridades de supervisión y control, asegurando el cumplimiento de las mismas.
    25. Supervisar los servicios de Revisoría Fiscal, evaluando la calidad y efectividad de éstos, informando al Consejo Directivo sobre todas aquellas situaciones que puedan limitar su acceso a la información o poner en riesgo su independencia.
    26. Efectuar seguimiento periódico del cumplimiento del Manual de Ética y Conducta de la Bolsa y eficacia de los esquemas de control ético para los administradores y funcionarios de la sociedad evaluando las actuaciones antiéticas que se presenten y el contenido de las denuncias efectuadas, proponiendo al Consejo Directivo las recomendaciones pertinentes.
    27. Proponer al Consejo Directivo el nombramiento, reelección y/o cese del responsable del servicio de auditoría interna y el relacionamiento de este con el Consejo Directivo.
    28. Velar por la adecuada aplicación de las normas contables en elaboración de los estados financieros de fin de ejercicio que el Consejo Directivo de la Bolsa presentará a la Asamblea General de Accionistas para su aprobación, así como velar por que la información interna sea confiable para la toma de decisiones.
    29. Supervisar e informar periódicamente al Consejo Directivo sobre la aplicación de la política de riesgos de la sociedad, revisando y evaluando la integridad y la adecuación de la función de gestión de riesgos de la sociedad.
    30. Definir los límites máximos de exposición a los riesgos y los informes sobre riesgos, así como analizar y evaluar los sistemas y herramientas de control de riesgos de la sociedad, haciendo las recomendaciones pertinentes al Consejo Directivo, proponiendo al Consejo Directivo la política de riesgos de la sociedad e iniciativas de mejora sobre la infraestructura y los sistemas internos de control y gestión de los riesgos, salvo las políticas, parámetros, contrapartes, inversiones admisibles y límites máximos de inversión por emisor, por contraparte y por activo financiero del portafolio de la Bolsa.
    31. Impulsar la adecuación de la gestión del riesgo en la sociedad a un modelo avanzado que permita la configuración de un perfil de riesgos acorde con los objetivos estratégicos y un seguimiento del grado de adecuación de los riesgos asumidos a ese perfil.
    32. Informar a la Asamblea General de Accionistas sobre las cuestiones que en ella planteen los accionistas en materias de su competencia.
    33. Las demás que le delegue el Consejo Directivo.


Informe Anual Comités

De conformidad con lo dispuesto en el numeral 7 del artículo 4.1.4.2 del Código de Buen Gobierno Corporativo de la Bolsa, a continuación podrá consultar el Informe Anual de cada uno de los Comités del Consejo Directivo, en los cuales se relacionan las actividades realizadas y los resultados obtenidos durante el periodo abril de 2016 a febrero de 2017.


Informe Anual del Comité de Auditoría del Consejo Directivo

Informe Anual del Comité de Regulación del Consejo Directivo

Informe Anual del Comité de Gobierno Corporativo del Consejo Directivo

Informe Anual del Comité Administrativo y Financiero del Consejo Directivo